LA PARADOJA DE LA INNOVACIÓN: Las capacidades de los países en desarrollo y la promesa incumplida de laconvergencia tecnológica: LAS CAPACIDADES DE LOS PAÍSES EN DESARROLLO Y LA PROMESA INCUMPLIDA DE LA CONVERGENCIA TECNOLÓGICA
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LA PARADOJA DE LA INNOVACIÓN - Xavier Cirera
LA PARADOJA DE LA INNOVACIÓN
LA PARADOJA DE LA INNOVACIÓN
Las capacidades de los países en desarrollo y la promesa incumplida de la convergencia tecnológica
Xavier Cirera
William F. Maloney
Traducción de Santiago Melo Arias
Nombre: Cirera, Xavier, autor. | Maloney, William Francis, 1959-, autor. | Melo Arias, Santiago, traductor.
Título: La paradoja de la innovación : Las capacidades de los países en desarrollo y la promesa incumplida de la convergencia tecnológica / Xavier Cirera, William F. Maloney ; traducción de Santiago Melo Arias.
Descripción: Bogotá : Universidad de los Andes, Facultad de Economía, Ediciones Uniandes : Banco Mundial, 2020.
Identificadores: ISBN 9789587980264 (rústica) 9789587980271 (digital)
Materias: Innovaciones tecnológicas – Países en desarrollo | Tecnología de la información – Países en desarrollo | Cambio organizacional – Países en desarrollo
Clasificación: CDD 338.926–dc23 SBUA
Primera edición en inglés: The Innovation Paradox. Developing-Country Capabilities and the Unrealized Promise of Technological Catch-Up, © International Bank for Reconstruction and Development / The World Bank, octubre del 2017
Esta edición: noviembre del 2020
© Xavier Cirera y William Francis Maloney
© Santiago Melo Arias, por la traducción al español
© International Bank for Reconstruction and Development / The World Bank
1818 H Street NW, Washington, DC 20433
Teléfono: +202-473-1000; Internet:
www.worldbank.org
Universidad de los Andes, Facultad de Economía
Ediciones Uniandes
Calle 19 n.° 3-10, oficina 1401
Bogotá, D. C., Colombia
Teléfono: 3394949, ext. 2133
http://ediciones.uniandes.edu.co
http://ebooks.uniandes.edu.co
infeduni@uniandes.edu.co
ISBN: 978-958-798-026-4
ISBN e-book: 978-958-798-027-1
Corrección de estilo: Martha Elena Reyes
Diagramación: David Reyes, PrecolombiEU
Diseño de cubierta: La Central de Diseño
Imagen de cubierta: New Inventions of Modern Times [Nova Reperta], The Invention of the Compass, plate 2; Jan Collaert I, ca. 1600 (tomada de https://www.metmuseum.org/art/collection/search/659663?searchField=All&sortBy=Relevance&ao=on&showOnly=openAccess&ft=invention&offset=20&rpp=20&pos=31)
Conversión ePub: Lápiz Blanco S.A.S.
Hecho en Colombia
Made in Colombia
This work was originally published by The World Bank in English as The Innovation Paradox: Developing-Country Capabilities and the Unrealized Promise of Technological Catch-Up, in 2017. This Spanish translation was arranged by Universidad de los Andes and The World Bank. Universidad de los Andes is responsible for the quality of the translation. In case of any discrepancies, the original language will govern. / Este libro fue publicado originalmente en inglés en el 2017 por el Banco Mundial con el título The Innovation Paradox: Developing-Country Capabilities and the Unrealized Promise of Technological Catch-Up. Esta edición en español se llevó a cabo mediante acuerdo entre la Universidad de los Andes y el Banco Mundial. La Universidad de los Andes es responsable por la calidad de la traducción. En caso de alguna discrepancia, predominará el idioma original.
Las interpretaciones, las conclusiones y los hallazgos expresados en este libro no reflejan necesariamente la opinión del Banco Mundial, su Junta de Directores Ejecutivos o los países que ellos representan. El Banco Mundial no garantiza la exactitud de los datos incluidos aquí. Las fronteras, los colores y las denominaciones expuestas en los mapas de este libro, así como cualquier otra información, no implican juicio alguno por parte del Banco Mundial sobre la condición jurídica de ninguno de los territorios, ni el reconocimiento o aceptación de tales fronteras.
Universidad de los Andes | Vigilada Mineducación. Reconocimiento como universidad: Decreto 1297 del 30 de mayo de 1964. Reconocimiento de personería jurídica: Resolución 28 del 23 de febrero de 1949, Minjusticia. Acreditación institucional de alta calidad, 10 años: Resolución 582 del 9 de enero del 2015, Mineducación.
Todos los derechos reservados. Esta publicación no puede ser reproducida ni en su todo ni en sus partes, ni registrada en o transmitida por un sistema de recuperación de información, en ninguna forma ni por ningún medio, sea mecánico, fotoquímico, electrónico, magnético, electro-óptico, por fotocopia o cualquier otro, sin el permiso previo por escrito de la editorial.
CONTENIDO
LISTA DE GRÁFICOS, FIGURAS, TABLAS Y RECUADROS
ABREVIACIONES
PRÓLOGO
PREFACIO
AGRADECIMIENTOS
RESUMEN EJECUTIVO
La paradoja de la innovación
La naturaleza de la innovación en los países en desarrollo
Explicación de la paradoja de la innovación en las políticas públicas: la importancia de las complementariedades
Prácticas de gestión como insumo clave para la innovación
¿Qué impulsa las capacidades de gestión?
El dilema de las políticas de innovación
Debilidad de las capacidades gubernamentales
Apoyo a la escalera de las capacidades
Repensar las políticas de innovación
1. LA PARADOJA DE LA INNOVACIÓN
Introducción: el imperativo de la innovación
La paradoja de la innovación
Prometeo todavía encadenado
Capacidades de las empresas
Complementariedades faltantes
Debilidad de las capacidades gubernamentales: el dilema de la política de innovación
El plan del informe
PRIMERA PARTE
COMPRENSIÓN DE LA INNOVACIÓN EN LOS PAÍSES EN DESARROLLO
2. LA NATURALEZA DE LA INNOVACIÓN EN LOS PAÍSES EN DESARROLLO
Introducción
¿Qué es la innovación?
Caracterización de la innovación en los países en desarrollo: algunos hechos estilizados
Productos de la innovación
Insumos de la innovación
Conclusiones
Anexo 2A. Datos de innovación de las Encuestas de Empresas del Banco Mundial
Anexo 2B. Mejorar la medición de la innovación en los países en desarrollo
Encuestas de Empresas y datos de la Unesco
El problema de la medición subjetiva
¿Es la relación en forma de U entre la innovación y el ingreso per cápita un resultado de tales problemas de medición?
Resultados de un experimento
Algunos elementos importantes para mejorar la medición de la innovación
Aumentar el rango de la medición de los insumos de innovación
3. LA PARADOJA DE LA INNOVACIÓN Y EL SISTEMA NACIONAL DE INNOVACIÓN
Introducción
La paradoja de la innovación
Complementariedades de la innovación
Evaluación comparativa del rendimiento de la innovación: ¿Cómo sabemos si una sociedad está invirtiendo lo suficiente en innovación?
Evaluación comparativa de la innovación en presencia de complementariedades: simulación de las deficiencias de innovación
Las complementariedades y el SNI
Conclusiones
4. PRÁCTICAS GERENCIALES COMO CAPACIDADES EMPRESARIALES CLAVE PARA LA INNOVACIÓN
Introducción
Capacidades empresariales para la innovación
Definición de las capacidades para la innovación
La importancia de las competencias organizacionales para el aprendizaje y la innovación
La escalera de las capacidades
Medición de las capacidades
La revolución de los datos en la medición de las capacidades de gestión
Nueva evidencia empírica sobre las prácticas de gestión y la innovación
La evidencia que vincula las prácticas de gestión y organización con la innovación
Estimaciones del papel de las prácticas gerenciales en las funciones de creación de conocimiento
Complementariedades entre las prácticas de gestión y la investigación y el desarrollo
Conclusiones
Anexo 4A. Resumen de las capacidades de la empresa para la innovación
Acumular capacidades es la clave para el crecimiento y la convergencia económica
Las capacidades de la empresa: un viejo tema de estudio que tiene diferentes conceptualizaciones
5. DESARROLLO Y ACUMULACIÓN DE LAS CAPACIDADES DE GESTIÓN
Introducción
Lo que determina las prácticas de gestión
¿Qué subyace a las diferencias en la calidad media de la gestión nacional?
¿Qué factores afectan la calidad de la gestión?
Fuentes externas de aprendizaje
Aprendizaje mediante la participación en los mercados internacionales
Aprendizaje mediante los vínculos con la inversión extranjera directa
Aprendizaje y perfeccionamiento mediante la participación en las cadenas globales de valor
Conclusiones
Anexo 5A. Las capacidades en las diferentes etapas de conexión en las cadenas globales de valor
SEGUNDA PARTE
CAPACIDADES GUBERNAMENTALES Y POLÍTICAS PÚBLICAS
6. EL APOYO A LA INNOVACIÓN: AGENCIAS Y CAPACIDAD GUBERNAMENTAL
Introducción: el dilema de las políticas de innovación en los países en desarrollo
Elementos centrales de la buena formulación de políticas de innovación
Justificación y diseño de la política de innovación
Implementación efectiva de la política de innovación
Coherencia
Coherencia de las políticas en el tiempo
Agencias e instituciones para apoyar la innovación
Justificación y diseño: definición de la misión
Implementación: atraer, retener y volver a capacitar al personal
Coherencia y continuidad
Conclusiones
7. INSTRUMENTOS PARA APOYAR LAS CAPACIDADES EMPRESARIALES DE INNOVACIÓN
Introducción
Los instrumentos del espacio de políticas de innovación
Apoyo a la escalera de las capacidades: conjuntos de políticas de innovación y convergencia hacia la frontera tecnológica
Desarrollo de las prácticas gerenciales y organizacionales para la innovación
Abordar la brecha de capacidades
Los retornos a la extensión de la gestión
Si los programas de extensión producen tasas de retorno tan altas, ¿por qué las empresas no asumen ellas mismas los costos?
Escalones superiores de la escalera de las capacidades
Transferencia y extensión tecnológicas
Vínculos de apoyo y perfeccionamiento comercial
Otros instrumentos para apoyar la innovación
Conclusiones
Anexo 7A. La escalera de las capacidades en Singapur: el menú de instrumentos
8. EL DESAFÍO CONTINUO DE DESARROLLAR LA INNOVACIÓN Y LAS CAPACIDADES EN LOS PAÍSES MENOS AVANZADOS
BIBLIOGRAFÍA
LISTA DE GRÁFICOS, FIGURAS, TABLAS Y RECUADROS
1. LA PARADOJA DE LA INNOVACIÓN
PRIMERA PARTE
COMPRENSIÓN DE LA INNOVACIÓN EN LOS PAÍSES EN DESARROLLO
2. LA NATURALEZA DE LA INNOVACIÓN EN LOS PAÍSES EN DESARROLLO
3. LA PARADOJA DE LA INNOVACIÓN Y EL SISTEMA NACIONAL DE INNOVACIÓN
4. PRÁCTICAS GERENCIALES COMO CAPACIDADES EMPRESARIALES CLAVE PARA LA INNOVACIÓN
5. DESARROLLO Y ACUMULACIÓN DE LAS CAPACIDADES DE GESTIÓN
SEGUNDA PARTE
CAPACIDADES GUBERNAMENTALES Y POLÍTICAS PÚBLICAS
6. EL APOYO A LA INNOVACIÓN: AGENCIAS Y CAPACIDAD GUBERNAMENTAL
7. INSTRUMENTOS PARA APOYAR LAS CAPACIDADES EMPRESARIALES DE INNOVACIÓN
ABREVIACIONES
PRÓLOGO
El crecimiento de la productividad es fundamental para acelerar el desarrollo. La pobreza mundial no puede disminuir, a menos que los países más pobres aumenten sus ingresos per cápita. Parte de este crecimiento de los ingresos vendrá de la inversión en un mejor capital físico y humano. Sin embargo, sabemos que una proporción significativa del crecimiento del ingreso se deriva del crecimiento de la productividad y, específicamente, de las innovaciones que hacen que el capital físico y humano sea más productivo.
Comprender cómo surgen y se adoptan las innovaciones, y qué políticas pueden apoyarlas es importante para diseñar políticas de desarrollo. Es aún más relevante ahora, dada la nueva ola de digitalización y automatización que está alterando con rapidez las economías mundiales. Uno de los hallazgos más importantes de la investigación presentada aquí es que el bajo nivel de adopción de tecnologías observado en los países en desarrollo es una respuesta racional de las empresas a una serie de condiciones que enfrentan: barreras para acumular capital físico y humano, capacidades deficientes de las empresas y capacidad endeble de los gobiernos. Sin embargo, liberar el enorme potencial de crecimiento que provendría de que los países se acerquen a la frontera tecnológica no es tan simple como, por ejemplo, dar incentivos adicionales para la investigación y el desarrollo. Lograr que los países se acerquen a la frontera requiere cambios de gran alcance en las políticas que aborden múltiples limitaciones para la adopción de tecnologías.
La investigación que aquí se presenta es parte de un proyecto de investigación más extenso sobre la productividad, liderado por la oficina del economista jefe de la Vicepresidencia de Crecimiento Equitativo, Finanzas e Instituciones del Banco Mundial. Tenemos la certeza de que investigadores y profesionales del desarrollo por igual sabrán apreciar las nuevas conclusiones sobre los patrones de innovación y las pautas para las políticas de desarrollo que se incluyen en este informe.
Jan Walliser
Vicepresidente
Crecimiento Equitativo, Finanzas e Instituciones
Grupo Banco Mundial
PREFACIO
La productividad explica la mitad de las diferencias en el PIB per cápita entre países. Identificar políticas para estimularla es, por lo tanto, fundamental para aliviar la pobreza y satisfacer las aspiraciones crecientes de los ciudadanos del mundo. Sin embargo, el crecimiento de la productividad se ha desacelerado a nivel mundial en las últimas décadas, y el rezagado rendimiento de la productividad en los países en desarrollo constituye una barrera importante para que converjan hacia los niveles de ingreso de los países avanzados.
El Proyecto de Productividad del Banco Mundial busca llevar el pensamiento de vanguardia sobre la medición y los determinantes de la productividad —basado en el contexto de los países en desarrollo— a los responsables de las políticas en el mundo. Cada tomo de la serie explora un aspecto diferente del tema mediante un diálogo con académicos y diseñadores de políticas, y también gracias al trabajo empírico patrocinado en nuestros países clientes. El Proyecto de Productividad es una iniciativa de la Vicepresidencia de Crecimiento Equitativo, Finanzas e Instituciones.
El presente tomo se centra en aproximadamente la mitad del crecimiento general de la productividad que es impulsado por las empresas que adoptan nuevas tecnologías, productos y procesos. En particular, examina una paradoja de la innovación
poco investigada hasta ahora: se cree que los rendimientos de la adopción de tecnologías son extremadamente altos, pero los países parecen invertir poco, lo que implica que este importante canal para el crecimiento de la productividad todavía no ha sido bien explotado. El análisis contribuye a aclarar de qué manera corregir esta paradoja, y lleva a repensar muchos aspectos de las políticas de productividad relacionadas con la innovación.
William F. Maloney
Economista jefe
Crecimiento Equitativo, Finanzas e Instituciones
Grupo Banco Mundial
AGRADECIMIENTOS
Este informe fue escrito por Xavier Cirera (economista senior de la Práctica Global de Finanzas, Competitividad e Innovación del Grupo Banco Mundial) y William F. Maloney (economista jefe de la división de Crecimiento Equitativo, Finanzas e Instituciones del Banco Mundial). Los autores agradecen a Jan Walliser (vicepresidente de Crecimiento Equitativo, Finanzas e Instituciones), Anabel González (directora superior de Prácticas Mundiales de Comercio y Competitividad) y Klaus Tilmes (director de Prácticas Mundiales de Comercio y Competitividad) por su apoyo, así como a Esperanza Lasagabaster, Paulo Correa y Ganesh Rasagam, gerentes sucesivos de la unidad de Innovación e Iniciativa Empresarial del Banco Mundial.
La obra se basa en una combinación de trabajos analíticos llevados a cabo por los autores y otros aportes de una serie de documentos preliminares realizados en el marco del proyecto, y que están relacionados con iniciativas anteriores. Los autores desean agradecer específicamente a Patricio Aroca (Universidad Adolfo Ibáñez, Chile), Mariano Bosch (Banco Interamericano de Desarrollo), Edwin Goñi (Banco Interamericano de Desarrollo), Carlos Molina Guerra (Universidad de Chicago), Albert Link (Universidad de Carolina del Norte), Vladimir López-Bassols (consultor independiente), Asier Mariscal (Universidad Carlos III), Andrés Rodríguez-Clare (Universidad de California, Berkeley), Leonard Sabetti (Cerdi, Universidad de Auvergne), Mauricio Sarrias (Universidad Católica del Norte, Chile), John Scott (Universidad de Dartmouth) y Felipe Valencia (Universidad de Bonn) por sus contribuciones, y también a Oscar Calvo-González, Leonardo Iacovone, Daniel Lederman, David McKenzie, Silvia Muzi, Mariana Pereira-López y Daria Taglioni, del Banco Mundial.
Los autores agradecen de manera especial a Nick Bloom (Universidad de Stanford), Renata Lemos (Banco Mundial), Rafaella Sadun (Escuela de Negocios de Harvard), John Van Reenen (Instituto Tecnológico de Massachusetts) y Daniela Scur (Universidad de Oxford) por su apoyo con la Encuesta Mundial de Gestión y por las continuas discusiones sobre las prácticas de gestión. Reconocemos los invaluables comentarios de José Miguel Benavente (Banco Interamericano de Desarrollo), Laura Chioda (Crecimiento Equitativo, Finanzas e Instituciones, Banco Mundial), Charles Edquist (Centro para la Innovación, la Investigación y la Competencia en la Economía del Aprendizaje, Suecia), Keun Lee (Universidad Nacional de Seúl), Bengt-Åke Lundvall (Universidad de Aalborg, Dinamarca), Juan Rogers (Universidad Tecnológica de Georgia) y Luis Servén (Grupo de Investigación sobre Desarrollo, Banco Mundial) por su trabajo sobre el sistema nacional de innovación.
Los capítulos relativos a políticas públicas se basaron parcialmente en el trabajo sobre políticas de innovación de las Prácticas Mundiales de Comercio y Competitividad del Banco Mundial y de la unidad de Innovación e Iniciativa Empresarial en particular, así como también en muchas otras actividades sobre políticas de innovación realizadas por el Banco Mundial, con aportes específicos de Anwar Aridi, Jaime Frías, Justin Hill, Natasha Kapil y Juan Rogers (Universidad Tecnológica de Georgia). El informe también se benefició del trabajo acerca de los estudios del gasto público en ciencia, tecnología e innovación emprendidos de forma experimental en Colombia, y posteriormente implementados en Chile y Ucrania.
La investigación sobre sistemas de gestión y extensión tecnológica se benefició de la labor del Banco Mundial y del Gobierno de Colombia en la elaboración de su programa tecnológico. Los autores extienden su agradecimiento a Paula Toro y Rafael Puyana (Departamento Nacional de Planeación, Colombia), Martha Lucía Perlaza y el equipo del Centro Nacional de Productividad (Cali, Colombia), y también a Eduardo Bitrán (Corporación de Fomento de la Producción, Corfo, Chile) y Xavier Durán (Universidad de los Andes, Colombia), por las extensas conversaciones sobre el tema. En Asia, nos beneficiamos de las entrevistas con Junichiro Mimaki y Junko Motozawa (Agencia de Pequeñas y Medianas Empresas, METI), Akihiro Takagi y Takenori Nasu (Agencia de Cooperación Internacional del Japón) y Kenji Fujita (Centro para la Productividad del Japón). En Singapur, los autores agradecen la ayuda de Audrey Lok y Mohamed Sirajuddin Jaleel (Spring), y de Guan Wei Lee (División de Investigación y Empresas, Ministerio de Comercio e Industria).
Por su cuidadosa revisión de todo el documento, agradecemos a Martin Bell (SPRU, Universidad de Sussex), Nick Bloom (Universidad de Stanford), Paulo Correa (Banco Mundial), Paulo Figueiredo (FGV, Brasil), David McKenzie (Banco Mundial), Carlo Pietrobelli (UN-MERIT), Sudhir Shetty (Banco Mundial), John Sutton (Escuela de Economía de Londres), y a Mary Hallward-Driemeier y Denis Medvedev del Banco Mundial. El informe también se benefició de los comentarios de los colegas del Banco Mundial Ali Abukumail, Maja Andjelkovic, James Brumby (director de Prácticas Mundiales de Buen Gobierno), César Calderón, Ana Cusolito, Mark Dutz, John Gabriel Goddard, Naoto Kanehira, Smita Kuriakose, John Panzer (director de Prácticas Mundiales de Macroeconomía y Gestión Fiscal), Samuel Pienknagura, Jean-Louis Racine, Mariam Semeda, Siddharth Sharma, Michael Wong y Michael Woolcock.
Los autores también hacen extensivo su agradecimiento a Diletta Doretti y Susana Rey, así como a Bill Shaw y Nora Mara, quienes fueron los responsables de la edición del informe. Rumit Pancholi, Susan Graham y Patricia Katayama brindaron su apoyo sobre producción y adquisiciones.
Por último, los autores agradecen a las siguientes personas y entidades por su apoyo financiero: la Unión Europea; la Secretaría del Grupo de los Estados de África, el Caribe y el Pacífico, y los gobiernos de Austria, Noruega y Suiza, a través del fondo fiduciario del Programa para Industrias Competitivas e Innovación.
RESUMEN EJECUTIVO
La paradoja de la innovación
El carácter central de la innovación para el surgimiento de las economías avanzadas fue captado por la clásica metáfora de David Landes (1969), Prometeo desencadenado, refiriéndose al dios griego que transmitió el poder del fuego a la humanidad. Definida como la introducción de nuevos productos, tecnologías, procesos comerciales e ideas en el mercado, así como la invención de nuevas ideas, la innovación impulsa el proceso de destrucción creativa de Schumpeter (Schumpeter [1942] 2008), subyace en la teoría moderna del crecimiento y es el ingrediente crítico en los relatos históricos sobre cómo los países alcanzan la prosperidad.
A su vez, las ganancias de la convergencia (catch-up) schumpeteriana obtenidas por los países rezagados —que surgen de la radiación de ideas, productos y tecnologías hacia los países en desarrollo— representan una externalidad de proporciones verdaderamente históricas, que debería crecer a medida que aumenta la distancia con respecto a la frontera