Capítulo 4 de "Certifica, el Podcast de EQA". Intervención de Jorge A. González, Responsable Técnico de Compliance en EQA España.

Transcripción

Pregunta: Hoy vamos a charlar con Jorge González, Responsable del Área de Certificación de Sistemas de Gestión de Compliance en EQA desde el año 2016. También es Doctor en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid y ha sido colaborador honorífico en esta Universidad, siendo actualmente profesor tutor en la UNED. Jorge también es colaborador habitual de otras instituciones de enseñanza y además de ejercer la abogacía, ha tenido la oportunidad de trabajar con organizaciones IBEX y otras grandes corporaciones. Entrando un poco en materia, Jorge y aprovechando tu trayectoria. ¿Qué opinas del camino recorrido en el ámbito de Compliance en España? Y a su vez. ¿Tú crees que el mercado o las empresas han alcanzado ya la madurez?

Respuesta: Bueno, yo creo que esa es una buena pregunta para la que todavía no tenemos respuestas o las respuestas son muy variadas. Desde luego, hemos avanzado mucho, hemos avanzado, yo diría que muchísimo, porque bueno, el mundo del Compliance, como seguramente muchos de los que nos escuchan sepan, en España aterriza de golpe y en el ámbito del conocimiento público en 2010, con una muy famosa reforma del Código Penal, debido a la cual, cuando se produjese un delito en una organización, cumpliendo una serie de características por la propia organización, podía ser responsable penal. Eso implicaba que puedes asumir cuantiosas multas y luego otras cuestiones que no son menos graves, como la prohibición de realizar determinadas actividades o incluso el cierre de la empresa en caso de que ese delito se hubiese producido, fuese muy grave y tuviese un impacto importante. Bueno, realmente viene de mucho más atrás y todo el mundo lo sabe. Sobre todo el sector financiero asegurador. Pero en España la realidad es que es que entró de golpe con esa reforma al Código Penal y entró de golpe lo que se llama el Compliance penal, es decir, establecer modelos organizativos para tratar de prevenir que se produzcan delitos en el día a día ordinario de una organización.​

Estamos hablando del año 2010. Y es verdad que tardó en arrancar porque prácticamente hasta la reforma posterior al Código Penal de 2015. Pues no, no empezaron o no empezamos. Quizá por desconocimiento o por miedo a tomarnos en serio este este tema. Pero en 2015, con la reforma del Código Penal, que además establecía nuevos incentivos para las empresas a la hora de establecer estos planes de prevención de delitos, pues las cosas cambiaron y además coincidió en el tiempo hablando un poco ese recorrido histórico con la publicación justo en diciembre de 2014, un poco antes, un año antes del primer estándar internacional en materia de complejos como era la ISO diecinueve mil seiscientos, que prácticamente pues no necesita presentación, era un estándar que recogía las buenas prácticas internacionales dentro de la estructura a alto nivel ISO, que es muy conocida y que se llevaba ya usándose algunos años, pues para establecer un marco de cómo una metodología sobre cómo establecer estructuras de cumplimiento en las organizaciones, que podía ser perfectamente aplicable para establecer estructuras de cumplimiento penal o modelos financieros para prevenir delitos en las organizaciones. Y ahí yo creo que realmente cuando arrancó, cuando arrancó el mercado o arrancaron el grueso de las empresas, no sé si tanto a implementar estos modelos organizativos, estas sus estructuras de control, pero desde luego sí a conocer que es persistía conocer que no tener esta estos modelos era un riesgo y a empezar a acudir a foros.​

P: Coincide más o menos también con la creación de las principales asociaciones y las primeras en materia de complejidad en España.

R: Bueno, digamos que en 2015 realmente es cuando se empieza a hablar de compañías en España y el recorrido ha sido, yo diría que muy satisfactorio. No sé si hasta alcanzar una madu