Cómo redactar casos de estudio instruccionales: Taller autoguiado

Por Gina Vega

Este libro ofrece un conjunto de 11 módulos, enfocados, específicamente, en los desafíos que se relacionan con la redacción de casos. Los ejercicios, las hojas de trabajo y las actividades de capacitación ayudarán a los lectores a seguir, de manera secuencial, todo el proceso de redacción de un caso y como elaborar el manual del instructor (nota de enseñanza).
Esta primera edición en español del libro The Case Writing Workbook. A Self-Guided Workshop 2nd Edition ha sido diseñada como un taller individualizado para ayudar a los autores de casos a estructurar sus redacciones. La publicación, con un lenguaje fácil de comprender, constituye un material que incorpora las últimas novedades y desafíos en el mundo de la redacción de casos. El lector aprenderá a cómo convertir artículos de investigación en herramientas de enseñanza, cómo redactar casos cortos en varios formatos, entre otros métodos. Cómo redactar casos de estudio instruccionales. Taller autoguiado es una guía imprescindible en la biblioteca de cualquier académico o estudiante que realice investigación cualitativa o que busque mejorar sus habilidades en el desarrollo profesional.

• Idioma: Español
• Editorial: Editorial UPC
• Fecha de lanzamiento: 22 jul 2018
• ISBN: 9786123181581

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MÓDULO 1

Inicio

¿Qué es un caso?

Empecemos con la definición más simple, un caso es una historia. Esta historia describe una serie factual de acciones que ocurrieron en el pasado. Cuando se escribe un caso como una herramienta de enseñanza (el enfoque principal de este libro de ejercicios es el uso de casos como herramientas de enseñanza y aprendizaje), se espera que el lector haga una de estas dos cosas: (1) tomar una decisión o recomendar al protagonista sobre un curso de acción a seguir o (2) realizar un análisis o descripción evaluativa de la acción que ya tuvo lugar. Cualquier decisión o recomendación estará precedida de un análisis a fondo, desde luego, pero el objetivo principal de un caso de decisión es formular una recomendación. En cambio, el primordial propósito de un análisis o caso de descripción evaluativa es el proceso del análisis y la evaluación. ¿Cómo se tomaron las decisiones previas? ¿Qué métodos se usaron? ¿De qué otra forma se pudieron tomar estas decisiones? ¿Los resultados fueron previsibles a partir de las acciones? ¿Qué hay de las consecuencias involuntarias de las acciones? ¿Cómo se pudieron mitigar?

Las palabras clave en la descripción de los casos de enseñanza son historia, factual, pasado, decisión y análisis. Sin importar el tipo de caso que redacte, cada uno de los siguientes términos aplicará:

›Historia. Un caso es siempre una historia. Eso significa que debe incluir un inicio, un desarrollo y un final. Debe involucrar una descripción narrativa y a menudo se beneficia del diálogo y la interacción humana. Un caso necesita ser lo suficientemente interesante para involucrar al lector tanto a un nivel emocional como intelectual.

›Factual. Un caso se basa en hechos. Es fiel a la realidad. No es un cuento de ficción creado por el autor. Debe respaldarse con documentación, ya sea que se publique en una fuente confiable o que derive de entrevistas. La opinión del autor no tiene lugar en un caso de enseñanza.

›Pasado. Un caso tiene lugar en el pasado, no en el presente ni en el futuro. Si el caso tuviera lugar en el futuro, sería ficción. Si sucediera en el presente, los estudiantes no podrían analizarlo en función de los resultados. Serían conjeturas y la educación no se basa en conjeturas. Se funda en la aplicación de teorías y perspectivas analíticas frente a situaciones pasadas.

›Decisión. Un caso frecuentemente requiere tomar una decisión. El lector está en el lugar del protagonista y debe recomendar una acción o considerar las acciones que ya se tomaron y establecer una perspectiva en cuanto a su validez, según la teoría. Las opiniones desempeñan un papel importante en la toma de decisiones; sin embargo, debe interesarse de manera exclusiva en la toma informada de decisiones, que tiene el beneficio del análisis fundamentado como respaldo.

›Análisis. El objetivo final de enseñar mediante casos es incentivar el pensamiento crítico en los estudiantes, un paso crucial hacia la toma sensata de decisiones. Los casos requieren que los estudiantes analicen las situaciones y evalúen las acciones tomadas, además de considerar alternativas a las acciones que el protagonista tomó.

Dos clases principales de casos: casos de enseñanza y casos de investigación

Dedicaremos nuestros esfuerzos de manera exclusiva a los casos de enseñanza en este libro de ejercicios. Un caso de enseñanza es una descripción factual de una situación real. Debe servir como base para la discusión en un curso o área de estudio particular y contiene suficiente información para que los estudiantes puedan llevar a cabo la discusión deseada. Los casos de enseñanza con frecuencia tienen un foco de decisión (hay una decisión particular que el estudiante debe tomar en nombre del protagonista del caso), pero muchos temas en los cursos no se prestan para la toma de decisiones; en cambio, algunos casos se redactan específicamente para que los estudiantes desarrollen sus habilidades analíticas y evaluativas. Esto es especialmente cierto en los cursos de ética y de comportamiento organizacional (en el módulo 3, encontrará la información completa sobre cómo redactar un caso de enseñanza).

Un caso de enseñanza incentiva tanto la discusión como la investigación y siempre va acompañado por un manual del instructor (MI) para orientar al usuario a guiar el caso en el aula. El MI contiene un análisis completo de casos, un plan de enseñanza, una serie de preguntas y respuestas para los casos y un epílogo que describe el resultado real de la decisión del caso que se tomó (en el módulo 5, encontrará una discusión sobre los manuales del instructor, a veces, conocidos como notas de enseñanza).

A pesar de cualquier posible similitud con las situaciones en otras organizaciones, cada caso de enseñanza es único y presenta un conjunto de circunstancias que refleja el carácter distintivo de un desafío organizacional individual. Por lo tanto, es importante evitar la tentación de generalizar las decisiones en un caso y convertirlas en una recomendación general de acción en casos aparentemente similares.

Aunque en este libro de ejercicios no nos enfocaremos en los casos de investigación, es valioso comprender su rol. Así, un caso de investigación es un análisis descriptivo de una situación real que refleja una perspectiva teórica particular, ya sea apoyando una nueva hipótesis u ofreciendo una perspectiva alternativa a una hipótesis existente. Un caso de investigación puede ser un estudio N = 1 de un fenómeno específico o los casos de investigación pueden sumarse para identificar patrones de conducta que ayuden a explicar las tendencias sociales, económicas o fiscales más grandes.

En la hoja de trabajo 1:1, encontrará un gráfico que lo ayudará a diferenciar entre casos de enseñanza e investigación.

Modelos de casos de uso frecuente

Hay muchos modelos diferentes de casos de enseñanza. Estos son los que encontrará con mayor frecuencia:

›Clásico. Esto es lo que queremos decir más a menudo cuando hablamos sobre casos.

En general, tiene entre 10 y 20 páginas e incluye múltiples anexos, con el nivel de complejidad que se determina según el público potencial del caso. Los casos clásicos pueden enfocarse en la decisión o ser de naturaleza ilustrativa y pueden basarse en la investigación de campo o en la investigación bibliográfica (en el módulo 2, encontrará más información sobre el proceso de investigación).

›Final de suspenso. Este es un caso basado en hechos que están vigentes al momento de redactar. A menudo, la situación del caso cambia antes de que el caso se imprima, por lo que el análisis del estudiante requiere una investigación adicional en internet para mantenerse actualizado. En general, sin embargo, ninguno de los casos con final de suspenso ha sido resuelto antes de que se use el caso.

›Partes múltiples. Estos son casos A o B (a veces casos A, B o C). Se necesita tomar una decisión al final del caso A. En función de esa decisión, el caso B se distribuye y aparece la necesidad de tomar una nueva decisión. El caso A puede ser independiente, pero el caso B no tendrá suficientes antecedentes para el análisis en sí mismo.

›Incidente crítico. Este es una breve descripción de una situación, a menudo publicada en libros de texto como minicasos o pequeños estudios de caso dentro del capítulo. Proporciona muy pocos antecedentes y se centra exclusivamente en un breve hecho que activa la ilustración de un problema específico.

›Embrión. Este es un breve esquema de un caso, el verdadero comienzo de una idea de caso. Desarrollaremos el caso embrionario como la primera asignación en el ejercicio de desarrollo de casos (ver hoja de trabajo 1:4 , Asignación para la redacción de casos 1).

›Exposfacto. Este caso, llamado así por una frase latina que significa después del hecho, es el que tiene lugar después de completarse la acción, y el resultado generalmente se sabe. Es un caso para el análisis y la discusión, no para la toma de decisiones. Los casos históricos y los que se apoyan en situaciones significativas y familiares son la base de los casos exposfacto.

La realidad frente a la ficción

No puedo dejar de enfatizar que un caso debe ser factual. El autor del caso no debe inventar situaciones, acciones, conversaciones, personajes o locaciones. Esta es una regla establecida para adherirse a los hechos.

Sin embargo, usted puede argumentar, ¿cómo puedo saber lo que se dijo en una conversación entre los protagonistas del caso si no estaba allí y si la conversación no fue grabada? ¿Cómo puedo crear la narración apropiada en el tiempo si no presencié los eventos mientras se desarrollaban? ¿Cómo puedo presentar una situación de caso a través de los ojos de un observador objetivo si tal persona no está disponible para mí? Sin estas condiciones, no tengo ninguna historia y, si el caso es más que nada una historia, no tengo ningún caso.

¿Y si los protagonistas del caso no me dan permiso para usar sus nombres o el nombre de la empresa involucrada? Si no puedo inventar estos datos, una vez más no tengo ningún caso.

Dónde trazar la línea

Una prohibición de la regla establecida contra la invención no impide la recreación razonable de conversaciones y eventos, en especial si los participantes la aprueban.

¿Quién en realidad recuerda cada palabra dicha en una reunión? Lo que la gente recuerda es el tono de la reunión, los participantes, las interacciones y el sentido general de la dirección de la conversación.

Por lo tanto, si las partes principales de una conversación recuerdan una charla agradable y sencilla con una solución conveniente para un problema, puede recrear la reunión de forma razonablemente precisa, incluso si las palabras que utiliza no son idénticas. O bien, si los participantes recuerdan un intercambio áspero de acusaciones y defensas, una vez más puede recrear la escena satisfactoriamente (con la autorización de los participantes). Tendrá que anotar a pie de página la conversación e indicar que se recreó con la aprobación de los participantes, pero ese es un asunto sencillo.

Un desafío más complejo implica la presentación de los hechos del caso utilizando un observador desinteresado, una convención que vemos con frecuencia en los casos. Una convención común, que debe evitarse, es la invención de un practicante, un asistente administrativo, un nuevo empleado u otra persona que en realidad no es parte de la situación, sino que actúa como observador y narrador. El uso de esta técnica es inaceptable. Si no había practicante, sencillamente no lo había. No hay un observador imparcial en esta situación.

Si necesita poner la información a disposición del lector, debe encontrar otra manera de hacerlo.

¿Por qué es dañino inventar un personaje —uno que no desempeña realmente un papel en el caso— que actúe como el cronista? Porque distrae a los lectores, quienes pueden estar más interesados en el practicante (con quien los estudiantes pueden relacionarse) que en los verdaderos protagonistas que tienen un problema por resolver. Recuerde, los casos son factuales a pesar de leerse como historias.

Una excepción significativa a esta regla implica ocultar a una compañía o modificar los nombres de las personas dentro de una empresa. La mejor situación es cuando la empresa y los protagonistas aprueban el uso de sus nombres, pero a veces hay buenas razones para evitar identificarlos. En estas circunstancias, se le puede pedir que oculte el nombre de la compañía. Esta es una práctica absolutamente aceptable, en especial si no ocultarlo podría dañar a cualquiera de los participantes.

Tenga cuidado cuando modifique el nombre de la compañía para evitar usar el de otra empresa similar de manera inadvertida (una búsqueda en internet puede ayudarlo en eso). Si decide trasladar la empresa a otra parte del país para ocultar su nombre aún más, procure ser sensato con respecto al cambio geográfico. Por ejemplo, trasladar a un fabricante de tablas de surf hawaiano a Minnesota o un procesador de aceite de oliva a Noruega para ocultar a la compañía tiene poco sentido. Los problemas de los fabricantes de tablas de surf pueden ser similares a los que experimentaron los fabricantes de tablas de snowboard y los problemas de los procesadores de aceite de oliva pueden parecerse a los de las fábricas procesadoras de arenque, pero en realidad son bastante distintos.

Si decide cambiar el género de los participantes para ocultar su identidad, asegúrese de que las interacciones en el caso sigan siendo lógicas. La advertencia sobre ocultar a la empresa y a las personas involucradas para mantener la confidencialidad debe aparecer en la primera página del caso para que el lector diligente no pase mucho tiempo intentando realizar investigaciones adicionales sobre una empresa que no existe.

En la hoja de trabajo 1:2, encontrará ejemplos de recreaciones aceptables e inventos inaceptables.

Cómo usar los casos

Los casos proporcionan a los estudiantes en todos los niveles de educación postsecundaria exposición a incidentes y empresas que pueden estar lejos de su experiencia cotidiana. Los casos son herramientas de aprendizaje efectivas de varias maneras:

›En el aula. Los casos generan una discusión animada y un análisis detallado de problemáticas empresariales. No importa en qué momento el participante ingresa al ciclo de aprendizaje, es probable que los casos proporcionen un medio efectivo para facilitar el proceso.

Se ha escrito mucho sobre los estilos de aprendizaje y la disposición al aprendizaje, y los participantes de todos los estilos parecen beneficiarse del uso de casos (en Referencias y lecturas encontrará fuentes sobre los estilos de aprendizaje). Los casos han demostrado ser especialmente útiles para tipos específicos de aprendizaje, como aquel que se centra en las habilidades analíticas y en la toma de decisiones. Los beneficios adicionales incluyen práctica en la aplicación de las habilidades y en el desarrollo de los argumentos escritos y orales. No obstante, los casos no destacan en la transferencia de información, lo que sí se logra a través de otros medios.

›En los directorios. Los casos brindan ejemplos de consecuencias que otras organizaciones experimentaron y constituyen historias con moraleja. Muchos consultores organizacionales emplean casos en sus programas de capacitación para guiar a los ejecutivos en los procesos de toma de decisiones y mejorar sus habilidades comunicativas.

›En la comunidad. Los casos fomentan la comunicación y la conexión entre los ciudadanos y los académicos, lo que permite que los líderes empresariales participen en actividades de su universidad local y mejoren el aprendizaje de los estudiantes. Las comunidades educativas y de negocios frecuentemente se sorprenden al saber cuán similares son sus preocupaciones y los casos brindan muchas evidencias de estas similitudes.

›Para el cuerpo docente. La redacción de casos puede significar un camino interesante tanto para el aprendizaje empírico como para las oportunidades de publicación. La enseñanza con casos requiere que el instructor se mantenga al día con la teoría, la práctica y los métodos pedagógicos. En una institución educativa, la redacción de casos es una excelente herramienta para que el cuerpo docente construya y mantenga sus calificaciones académicas. Asimismo, el aprendizaje conjunto en talleres y seminarios crea un valor adicional en términos de compañerismo y de colaboración para escribir (en el módulo 8, encontrará consejos para trabajar con coautores y construir comunidades de práctica en torno a la redacción de casos).

¿Por qué redactar casos?

Hay muchas razones para redactar casos y se dividen en tres categorías básicas: una mejor enseñanza y aprendizaje, una actividad académica personal, y los desafíos de acreditación.

La mejora de la enseñanza y del aprendizaje es la motivación principal para que un instructor redacte un caso. Puede motivarse para redactar sus propios casos cuando no encuentra uno que aborde un tema importante, cuando se le presenta una gran oportunidad para estudiar las actividades que se llevan a cabo en una organización o cuando está intrigado por cierta empresa o situación (en el módulo 2, encontrará más información sobre dónde hallar situaciones y temas de casos). Pero la motivación más fuerte es ayudar a que sus estudiantes aprendan. Esto es un incentivo que lo llevará a pensar tengo que redactar un caso sobre este tema para que mis estudiantes aprendan este concepto, en vez de pensar que los casos son una buena idea.

La actividad académica personal brinda otro estímulo para las actividades de redacción de casos. Los académicos atraviesan por muchas etapas determinadas en sus carreras: empiezan en el nivel de posgrado; luego, avanzan al estatus de docente junior sin nombramiento; posteriormente, obtienen el nombramiento, el ascenso y roles bien establecidos (con menos necesidad de demostrar su valía mediante actividades académicas). A veces, los profesores asumen puestos administrativos que los mantienen alejados de sus actividades académicas normales y, cuando regresan a un estatus docente más tradicional, descubren que sus habilidades de redacción se han oxidado. La redacción de casos puede ayudar a los docentes a poner en marcha su agenda de investigación y revitalizar su actividad académica en cualquier etapa de su desarrollo profesional.

¿Dónde se encuentra usted en su carrera académica? En la hoja de trabajo 1:3, encontrará una lista de comprobación que lo ayudará a identificar su actividad académica actual y a saber si la redacción de casos es para usted.

La Association to Advance Collegiate Schools of Business International (AACSB) ha desempeñado un papel importante en expandir el interés por el uso de casos para el aprendizaje empírico y la publicación académica. La AACSB, la organización acreditadora de escuelas de negocios más grande del mundo, ha actualizado sus requisitos de acreditación para centrarse en el tema del impacto de las publicaciones que se relaciona específicamente con la misión de la institución individual y la composición del cuerpo docente. La presión actual para que las escuelas de negocios obtengan la acreditación AACSB requiere que el cuerpo docente, incluso en las denominadas escuelas de enseñanza, realice trabajos académicos que lleguen a publicarse, a menudo en el área de la pedagogía o del desarrollo de materiales educativos. La AACSB reconoce que los casos (junto con los manuales del instructor) son contribuciones académicas que reflejan la experticia en la disciplina. Este énfasis en la actividad académica crea un mercado para materiales cuyo uso puede medirse fácilmente y cuyo impacto es transparente. Los casos respaldan el desarrollo de las habilidades de investigación y publicación, mientras que los datos de uso son una evidencia del impacto por mantener y ampliar las calificaciones académicas. Por lo tanto, la redacción de casos abre un camino fácil para el desarrollo de materiales pedagógicos que respaldan los esfuerzos de acreditación de su institución a medida que crea oportunidades de aprendizaje útiles para sus estudiantes.

Nota. Antes de que pase al siguiente módulo, asegúrese de completar la hoja de trabajo 1:4, Asignación para la redacción de casos 1.

Referencias y lecturas

Anderson, L. W. & Krathwohl, D. R. eds. (2001). A Taxonomy for Learning, Teaching, and Assessing: A Revision of Bloom’s Taxonomy of Educational Objectives. New York: Longman.

Bloom, B. S., Engelhart, M. D., Furst, E. J., Hill, W. H. & Krathwohl, D. R. eds. (1956). Taxonomy of Educational Objectives: The Classification of Educational Goals. Vol. 1: Cognitive Domain. New York: Longmans, Green.

Fink, L. Dee. (2003). Creating Significant Learning Experiences. San Francisco: Jossey-Bass.

Frost, P. J., & Taylor, M. S. (1996). Rhythms of Academic Life: Personal Accounts of Careers in Academia. Thousand Oaks, CA: Sage.

Gardner, H. (1983). Frames of Mind: The Theory of Multiple Intelligences. New York: Basic Books.

———. (1993). Multiple Intelligences: The Theory in Practice. New York: Basic Books.

Kolb, D. A. (1984). Experiential Learning: Experience as the Source of Learning and Development. Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall.

http://www.aacsb.edu/~/media/AACSB/Publications/white-papers/wp-assurance-of-learning-standards.ashx [Consulta: 29 de noviembre de 2016].

Hojas de trabajo

Hoja de trabajo 1:1 Casos de enseñanza y casos de investigación

Hoja de trabajo 1:2 Recreaciones aceptables e invenciones inaceptables: cómo perfeccionar lo establecido

Hoja de trabajo 1:3 ¿Su actividad académica actual es la redacción de casos?

Hoja de trabajo 1:4 Asignación para la redacción de casos 1

Hoja de trabajo 1:5 Muestra de asignación para la redacción de casos

Hoja de trabajo 1:1

Casos de enseñanza y casos de investigación

Use este gráfico para identificar el tipo de caso que está redactando, comparando los pasajes de la muestra con los suyos.

Recuerde. Un caso de enseñanza siempre cuenta una historia factual que ya tuvo lugar, lo que resulta en el énfasis sobre tomar una decisión, recomendar o presentar un análisis.

Hoja de trabajo 1:2

Recreaciones aceptables e invenciones inaceptables: cómo perfeccionar lo establecido

Use este gráfico para diferenciar entre recreaciones aceptables e invenciones inaceptables.

Hoja de trabajo 1:3

¿Su actividad académica actual es la redacción de casos?

¿Dónde se encuentra usted entre los potenciales redactores de casos? Considere los siguientes factores antes de decidirse a redactar un caso.

Hoja de trabajo 1:4

Asignación para la redacción de casos 1

Esta primera asignación está diseñada para ayudarlo a comenzar con la redacción de su caso. Elaborará un caso embrionario para usarlo como base para ejercicios posteriores. No omita este paso, incluso, si siente que es innecesario, ya que el proyecto de redacción de casos requiere que se base en cada nivel previo a medida que avanza.

Dedíquese unos pocos minutos a reflexionar sobre una situación, problema, desafío o tema de negocio real con el que se haya encontrado de forma personal o sobre el que tenga conocimiento sustancial de un estudiante u otra fuente. ¿Qué podría enseñar mediante el uso de esa situación como ejemplo? Con este objetivo de aprendizaje o enseñanza en mente, redacte un caso embrionario usando el siguiente formulario como guía. Limite su caso embrionario a dos páginas y asegúrese de incluir todos los elementos mencionados en el formulario.

Guarde este formulario completo y adjúntelo a su caso embrionario de una a dos páginas.

Hoja de trabajo 1:5

Muestra de asignación para la redacción de casos

Esta primera asignación está diseñada para ayudarlo a comenzar con la redacción de su caso. Elaborará un caso embrionario para usarlo como base para ejercicios posteriores. No omita este paso, incluso, si siente que es innecesario, ya que el proyecto de redacción de casos requiere que se base en cada nivel previo a medida que avanza.

Dedíquese unos pocos minutos a reflexionar sobre una situación, problema, desafío o tema de negocio real con el que se haya encontrado de forma personal o sobre el que tenga conocimiento sustancial de un estudiante u otra fuente. ¿Qué podría enseñar mediante el uso de esa situación